Statement Esma sulle regole per gli intermediari per l'attività retail durante la pandemia
16 Giugno 2020
L'European Securities and Markets Authority (Esma), l'autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati, ha pubblicato il Public Statement 35-43-2391 del 6 maggio 2020 segnalando agli intermediari che prestano servizi di investimento, le regole di condotta da seguire e i requisiti organizzativi da rispettare per conformarsi alla direttiva MiFID II nel contesto generato dalla crisi pandemica Covid-19. L'Esma raccomanda alle imprese che offrono servizi di investimento o servizi accessori agli investitori il rispetto degli obblighi di i) product governance, ii) trasparenza informativa, iii) adeguatezza/appropriatezza, nell'offrire i propri servizi. L'Esma raccomanda inoltre agli intermediari che forniscono consulenza in materia di investimenti o di portafogli una profilatura del cliente attenta alle possibili conseguenze della crisi pandemica Covid-19 sulla situazione patrimoniale del cliente stesso, con riferimento alla valutazione di appropriatezza del portafoglio del cliente, data anche la situazione determinata dalla crisi. |
